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在美国NASDAQ上市的基本条件

发布时间：2016-07-27 发布作者：港盛国际

　　1999年11月2日，全国证券交易商协会自动报价系统(NationalAssociationofSecuritiesDealersAutomatedQuotationSystem或NASDAQ)与美国股票交易所(AmericanStockExchange或AMEX)正式合并，成立NASDAQ-AMEX集团。但是，NASDAQ和AMEX仍是独立的市场，两者合并无非给股票发行人和投资人多一点便利和选择。

　　NASDAQ股票市场包括二个互相独立的不同市场：NASDAQ全国市场(NASDAQNationalMarket)和小型资本市场(NASDAQSmallCapMarket)。NASDAQ全国市场目前共有3,830多种股票，其发行的财务要求较高，公司规模也大，知名度也很高。NASDAQ小型资本市场目前共有1,200多种股票，相对而言，公司规模较小，上市的财务要求也不如全国市场高。当小型资本公司成长后，通常可升格到全国市场。不过，两类公司适用相同的公司管治标准。

　　NASDAQ同时监管另外两个场外证券交易市场(“Over-the-Counter"Market或OTC)：场外交易报价牌(OTCBulletinBoard或OTCBB)和“粉红单”股票报价(“PinkSheets”)。

　　OTCBB是一种电子报价系统，共显示6,500种证券的实时报价、后成交价格、及成交量。这些股票均未在NASDAQ, AMEX, 及其他全国性股票市场上市。OTCBB也包括外国股票发行、认股证、Units, 美国存托凭证(Foreign Depositary Receipts 或ADR)以及直接参股计划(Direct Participation Programs 或DPS)。自2000年6月底起，所有OTCBB公司必须向SEC进行电子申报。股票经纪人订购该报价系统，并查找价格和进行买卖。

　　“粉红单”股票报价，因为在1971年成立NASDAQ 进行场外证券交易以前，其报价印在一张粉红色的纸上予以散发而得名。现在，“全国报价局”(National Quotation Bureau)每周出版“粉红单”股票报价。此外，电子版的粉红单股票报价每天更新一次，并在造市商终端上传播。经纪人通过订购“粉红单”股票报价而发现价格并进行买卖。

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